北京高華證券有限責任公司
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
   

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公司簡介 Our Firm


一、公司基本信息

公司名稱:北京高華盛澤投資管理有限責任公司

注冊地址:北京市西城區金融大街7號北京英藍國際金融中心17層1702室

注冊資本:人民幣30000萬元

法定代表人:王建忠

業務范圍:投資管理;項目投資;投資咨詢

二、高級管理人員信息

董事長:王建忠

總經理:王建忠

合規負責人:王瑞卿

風險管理負責人:李舒陽

三、防范風險傳遞、利益沖突的制度安排

北京高華盛澤投資管理有限責任公司(“高華盛澤”)作為高華證券的全資子公司,將制度建設作為重要工作,根據《證券公司另類投資子公司管理規范》、《證券公司全面風險管理規范》、《證券公司內部控制指引》等法律法規及監管規定,結合公司的發展情況和需求,持續健全和完善各項制度。高華證券已修訂公司《章程》,高華盛澤陸續制定或修訂了《投資管理制度》、《投資委員會議事規則》、《董事會議事規則》、《合規管理制度》、《風險管理辦法》、《利益沖突及信息管理制度》、《個人投資管理制度》等內部政策與程序,形成了完善有效的內部控制機制,以防范高華盛澤與高華證券(包括其下屬其他子公司)之間出現風險傳遞和利益沖突。高華盛澤后續將根據業務發展情況持續不斷推進各項制度的完善與健全,切實做好防范風險傳遞和利益沖突工作。具體而言:

1.組織架構和風險控制機制

公司風險管理體系包括四個主要層次:董事會、投資委員會、風險管理部門/人員和業務部門。董事會決定公司風險取向,監察公司總體風險及管理狀況。投資委員會協助董事會檢查公司風險管理狀況。母公司風險管理部門/人員負責全方位的風險控制。業務部門負責人對業務的風險管理負有首要責任。

2.隔離與制衡機制

• 為切實防范高華盛澤與高華證券(包括其下屬其他子公司)的利益沖突,高華盛澤與高華證券在業務人員、機構、財務、資產、經營管理、業務運作、辦公場所等方面相互獨立,辦公場所物理隔離。此外,高華盛澤建立了健全的信息隔離墻制度,控制敏感信息在公司與高華證券之間可能發生的不當流動和使用,防范內幕交易和利益輸送。

• 高華盛澤有獨立的法人治理結構,獨立進行經營管理、投資決策和投資管理,實現在業務上與高華證券相互獨立。高華證券不得違規干預高華盛澤的投資決策。高華盛澤建立獨立投資決策機制,明確投資決策權限,項目選擇標準,投資比例限制以及有關業務流程,提高投資決策、執行、監督的透明度,防范投資風險。

• 高華盛澤與高華證券資金相互獨立、分離運作、分別核算。高華盛澤各類賬戶獨立設置,不與高華證券的賬戶混合操作。

• 高華盛澤投資決策、投資操作由投資委員會、業務部門負責;合規管理及風險控制由母公司及其下屬子公司的合規部門、風險管理部門負責;公司賬戶管理、資金清算由母公司運營部門負責。前中后臺各部分職能互相獨立、相互制衡。

• 高華證券與高華盛澤存在利益沖突的人員不得兼任公司的董事、監事、高級管理人員、投資委員會成員;其他人員兼任上述職務的,應當遵守高華證券及高華盛澤的相關內部控制制度,防范可能產生的利益沖突和道德風險。高華證券從業人員不得在高華盛澤兼任除前述職務以外的職務。同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業務和另類投資業務。

3.利益沖突識別和管理機制

高華盛澤建立了利益沖突識別和管理機制,具體包括:

• 高華盛澤所有投資機會應通過集中化的流程來評估潛在的項目,確定該項目是否存在與其他業務活動的實際或潛在利益沖突等。

• 為防范高華盛澤員工私人投資與公司投資項目存在的現實的或潛在的利益沖突,員工進行私人投資前,應當獲得公司的事先批準; 公司在批準相關私人投資時,將考慮公司相關制度中所規定的條件,包括確認該私人投資不會導致潛在的利益沖突或損害公司的聲譽。

• 如果員工及其關聯方已在被投資企業擁有權益,被投資企業受員工及其關聯方的管理、控制或影響,或被投資企業與公司及其關聯方有各種關系,則在審查與批準該項投資時,公司業務人員、管理層及投資委員會將予以特別關注,以確保不存在不正當利益輸送。公司可依據相關規定決策上述員工或有關人員回避或采取其他處理措施。

• 公司與高華證券之間不應有下列行為:公司向高華證券做出最低收益、分紅承諾或持有高華證券股權;相互直接或間接地提供融資或擔保;相互占用對方資產或客戶存放在對方的資產;通過互相串通購買對方大量持有的證券等方式輸送不當利益。

• 高華證券(通過其相關子公司)擔任擬上市企業首次公開發行股票的輔導機構、財務顧問、保薦機構、主承銷商或擔任擬掛牌企業股票掛牌并公開轉讓的主辦券商的,應當按照簽訂有關協議或者實質開展相關業務兩個時點孰早的原則,除非適用法律另有規定,在該時點后高華盛澤不得對該企業進行股權投資、認購該企業發行的金融產品或對該企業進行其他另類投資。相關法律法規、部門規章、監管要求另有規定除外,例如科創板跟投相關要求。

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